股票:配资公司虚拟盘特征-违规炒期货、消极配合调查，大有期货从业人员被罚30万
来源：shengdayoupei
网站：中恒配资网
日期：2025-04-09 21:14:05
查看：11
从业人员使用他人期货账户进行交易 ，无违法所得也被罚款 。
湖南证监局4月8日公布了一份行政处罚决定书 ，大有期货有限公司信息技术部副经理彭凤，因使用他人账户进行期货交易 ，被湖南证监局给予警告 ，并处以30万元罚款 。
经查，彭凤2013年5月取得期货从业资格 ，自2013年以来在大有期货工作 ，后任公司信息技术部副经理，主要负责网络运维。2022年9月至2023年4月期间，彭凤使用谢某期货账户从事期货交易 ，无违法所得 。同时 ，彭凤对湖南证监局的调查工作消极配合，未按要求提供相关资料等 。
《中华人民共和国期货和衍生品法》第五十三条规定 ，期货经营机构 、期货交易场所 、期货结算机构的从业人员 ，国务院期货监督管理机构、期货业协会的工作人员，以及法律 、行政法规和国务院期货监督管理机构规定禁止参与期货交易的其他人员 ，不得进行期货交易。
而对于上述事实 ，彭凤及其代理人在今年1月21日举行的听证会上提出三个申辩理由 。
一是他们认为，没有直接证据证明彭凤使用谢某的期货账户；
二是适用法律错误 ，当事人对调查工作消极配合等情况不能作为推定当事人存在违法行为的理由 ，不能以此适用《中华人民共和国期货和衍生品法》第五十三条和《期货从业人员管理办法》第十四条规定予以处罚；
三是与本案相关的民事诉讼案尚在法院一审中，本案行政处罚需以民事诉讼判决认定的事实为依据 ，本案应中止审理 。
但经复核 ，湖南证监局一一不予采纳，并给出理由。
第一，湖南证监局提到 ，依法调查取得期货账户绑定银行卡情况 、资金来源与去向、委托交易路径 、相关人员询问笔录等证据 ，上述证据相互印证，能够形成完整证据链 ，证明彭凤利用谢某期货账户违规进行期货交易。
第二 ，湖南证监局将当事人对调查工作配合情况作为量罚情节予以考虑，并未作为推定其从事违法行为的证据 ，法律适用并无不当 。
第三 ，湖南证监局是根据行政调查的事实依法作出行政处罚 。
根据当事人违法行为的事实 、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作的配合情况 ，湖南证监局决定 ，对彭凤给予警告，并处以三十万元罚款。并要求自收到本处罚决定书之日起15日内 ，将罚款直接汇交国库 。
大有期货是上市湘企现代投资的全资子公司 ，于2002年7月在长沙成立，注册资本8.3亿元，总部设在长沙 。现代投资发布的2024年年报显示 ，大有期货2024年营收40.49亿元 ，净利润5052.67万元。
配资:配资公司虚拟盘特征-违规转2550万给控股股东及其关联方，宝新能源遭监管警示
股票:信托公司参与股指期货交易业务指引-事关高校毕业生就业，中办、国办重磅发布20条意见
股票:期货 资金管理-金融监管总局：金融资产管理公司不得盲目以负债扩张驱动资产规模增长，适当提高中长期负债资金占比
股票:股指期货资金-田中精机(300461.SZ)：公司控股子公司佑富智能累计逾期本金6190万元及对应利息
股票怎么看一个公司的估值:股票软件手机app-香港稳定币 打算这么干
股票:铁矿石期货鑫东财配资-规制恶意抢注商标行为，七部门优化知识产权领域营商环境
中恒配资网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
界面新闻记者|牛其昌扣非净利润连续六年亏损，资产负债率超过80%，拥有地方国资背景的ST墨龙（山东墨龙，00...
在全球贸易冲突升级引发的全球资产抛售潮中，连美国国债这一“终极避险资产”也未能幸免。4月9日，10年期美债收益率...
特朗普宣布暂停“对等关税”90天，纳指隔夜暴涨超12%。今日（4月10日），A股三大指数集体高开，沪指涨1.29%，深证...
4月14日，国内商品期货早盘开盘，涨多跌少。NR、氧化铝等涨超2%，沪镍、沪锡等涨超1%，豆油、沪锌等小幅上涨；集运欧线...
当地时间6月9日至10日，中美经贸中方牵头人、国务院副总理何立峰与美方牵头人、美国财政部长贝森特及商务部长卢特尼克、...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
2025年3月25日，倍轻松(688793.SH)公告称，公司股东宁波倍松投资有限公司（简称“宁波倍松”）拟通过大宗交易...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
